Lần 4: Tăng từ 3.037,5 tỷ lên 3.500 tỷ đồng (tăng thêm 462,5 tỷ đồng)

 

• Tiếp tục thực hiện tăng vốn điều lệ theo chủ trương của Trịnh Văn Quyết, ngày 17/12/2015, Doãn Văn Phương, Chủ tịch HĐQT Công ty Faros ký Tờ trình số 04/TTr-HĐQT-FAROS về phương án phát hành cổ phần tăng vốn điều lệ, nội dung đề xuất phương án phát hành cổ phần tăng vốn điều lệ của Công ty, phương thức phát hành: chào bán cổ phần cho cổ đông hiện hữu theo tỷ lệ sở hữu hiện có tại Công ty; số lượng cổ phần phát hành: 46.250.000 cổ phần; tổng giá trị phát hành theo mệnh giá 462,5 tỷ đồng và Nghị quyết số 10/NQ-ĐHĐCD-FAROS ngày 18/12/2015 về việc thông qua chủ trương phát hành thêm cổ phần để tăng vốn điều lệ của Công ty, nội dung thông qua chủ trương phát hành thêm cổ phần để tăng vốn điều lệ của Công ty. 
• Để hợp thức việc góp vốn, ngày 08/01/2016, Trịnh Thị Minh Huế sử dụng 18 giấy nộp tiền mặt đứng tên 03 cá nhân, gồm: Đàm Quang Cường (anh rể họ Quyết) góp 162,5 tỷ đồng, Trịnh Tuân (cháu họ Quyết) và Phạm Thị Xuân (họ hàng Quyết) mỗi người góp 150 tỷ đồng và đứng tên là cổ đông góp vốn vào Công ty Faros; 18 Ủy nhiệm chi do Đỗ Như Tuấn, Tổng Giám đốc và Nguyễn Thiện Phú, Kế toán trưởng Công ty Faros ký khống; 18 giấy rút tiền mặt do Nguyễn Thị Thanh Hoa, Hứa Thị Thùy Dương, nhân viên Kế toán ký khống để nộp tiển, chuyển tiền, rút tiền quay vòng góp vốn từ tài khoản của các cá nhân đến tài khoản của Công ty Faros rồi tiếp tục chuyển đến các công ty khác để tạo dòng tiền, hợp thức việc góp vốn khống (thực chất không có tiền nộp). 
• Bằng thủ đoạn như trên, sau 18 vòng nộp tiền, chuyển tiền, rút tiền do Huế thực hiện thì Công ty Faros tăng thêm 462,5 tỷ đồng tiền vốn góp và ghi nhận trên sổ sách kế toán vốn góp chủ sở hữu là 3.500 tỷ đồng. Để hợp thức việc sử dụng vốn góp khống, Trịnh Thị Minh Huế soạn thảo để Đỗ Như Tuẩn, Tổng giám đốc ký 03 hợp đồng ủy thác đầu tư với tổng số tiền 462,5 tỷ đồng, cụ thể: 
• (1)Hợp đồng số 01/2016/HĐHTKD/FAROS-FUJIKAEN ngày 04/01/2016, ủy thác đầu tư 161 tỷ đồng cho Công ty CP Đầu tư Fujikaen Việt Nam, (nay là Công ty CP Đầu tư thương mại và phát triển dịch vụ Phúc Thịnh) do Nguyễn Văn Mạnh làm Giám đốc, đại diện theo pháp luật (ngày 08/01/2016, Đỗ Như Tuấn, Tổng Giám đốc đã ký 06 ủy nhiệm chỉ tổng số 161 tỷ đồng); 
• (2) Hợp đồng số 02/2016/HĐUTĐT/FAROS-HH ngày 04/01/2016 ủy thác đầu tự 150 tỷ đồng cho Công ty TNHH Sản xuất và Xuất nhập khẩu Huy Hoàng (nay đổi tên thành Công ty TNHH Thương mại dịch vụ và đầu tư phát triển Thịnh Phát) do Trịnh Thị Thúy Nga làm Giám đốc, đại diện theo pháp luật (ngày 08/01/2016, Đỗ Như Tuấn đã ký 06 ủy nhiệm chỉ tổng số tiền 150 tỷ đồng); 
• (3) Hợp đồng số 03/2016/HĐUTĐT/FAROSNLH ngày 04/01/2016 ủy thác đầu tư 151,5 tỷ đồng cho Công ty TNHH Newland Holdings Việt Nam do Lê Tân Sơn làm Giám đốc, đại diện theo pháp luật (ngày 08/01/2016, Đỗ Như Tuấn đã ký 06 ủy nhiệm chi tổng số tiền 151,5 tỷ đồng). 
• Sau đó, ngày 13/01/2016, Doãn Văn Phương, Chủ tịch HĐQT ký ban hành Nghị quyết số 02/NQ-HĐQT-FAROS về việc đăng ký tăng vốn điều lệ của Công ty, 30 nội dung: “... thông qua việc đăng ký tăng vốn điều lệ của Công ty Faros; vốn điều lệ đã đăng ký: 3.037,5 tỷ đồng; vốn điều lệ sau khi tăng thêm: 3.500 tỷ đồng"; ký Giấy đề nghị số 01/GĐN-FAROS ngày 20/01/2016 gửi Sở Kế hoạch và Đầu tư TP Hà Nội đăng ký thay đổi vốn điều lệ là 3.500 tỷ đồng. Ngày 27/01/2016, Sở Kế hoạch và Đầu tự TP Hà Nội cấp Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp Công ty Cổ phần thay đổi lần thứ 11, vốn điều lệ tăng lên 3.500 tỷ đồng, do Doãn Văn Phương, Chủ tịch HĐQT, đại diện theo pháp luật; Trịnh Văn Đại, Nguyễn Văn Mạnh, Hoàng Thị Thu Hà là Thành viên HĐQT; Đỗ Như Tuấn là Tổng Giám đốc. 
• Như vậy, đến lần tăng vốn thứ 4 này, Công ty Faros đã tăng số vốn góp chủ sở hữu lên 3.500 tỷ đồng. Về chủ trương tăng vốn và nguồn tiền quay vòng để hợp thức việc nâng khống vốn góp từ 1,5 tỷ đồng lên thành 3.500 tỷ đồng do Trịnh Văn Quyết quyết định và chỉ đạo Trịnh Thị Minh Huế thực hiện nên sau khi Công ty Faros ghi nhận trên sổ sách kế toán có số vốn góp chủ sở hữu là 3.500 tỷ đồng, Trịnh Văn Quyết đã chỉ đạo Trịnh Thị Minh Huế soạn thảo 12 hợp đồng đề ngày 28/01/2016 để 12 cá nhân đứng tên là cổ đông Công ty Farros ký chuyển nhượng lại 179.708.750 cổ phần, tương đương 1.797.087.500.000 đồng chiếm 51,3% vốn điều lệ của Công ty Farros cho Trịnh Văn Quyết đứng tên sở hữu nhưng thực tế không phát sinh thanh toán chuyển nhượng, gồm:
• Đặng Thị Hồng chuyển nhượng 28.800.000 cổ phần; 
• Hoàng Thị Thu Hà chuyển nhượng 27.000.000 cổ phần; 
• Trần Thế Anh chuyển nhượng 9.056.250 cổ phần; 
• Doãn Văn Phương 7.762.500 cổ phần; 
• Lê Thành Vinh 10.867.500 cổ phần; 
• Nguyễn Văn Thanh 7.762.500 cổ phần; 
• Nguyễn Thiện Phú 9.832.500 cổ phần; 
• Lê Văn Sắc 9.573.750 cổ phần; 
• Phạm Thị Hải Ninh 9.832.500 cổ phần; 
• Trịnh Văn Đại 39.815.000 cổ phần; 
• Hương Trần Kiều Dung 10.350.000 cổ phần; 
• Lê Tân Sơn 9.056.250 cổ phần; 
• đồng thời các cá nhân giúp Quyết đứng tên cổ đông còn ký các hợp đồng chuyển nhượng cổ phần cho nhau nhưng thực tế không phát sinh thanh toán chuyền nhượng, cụ thể: 
• Ngày 18/01/2016: Hương Trần Kiều Dung với vai trò là Chủ tịch HĐQT Công ty TNHH MTV FLC Land ký 01 hợp đồng nhận chuyển nhượng 8.380.000 cổ phần với giá 83,8 tỷ đồng của Phạm Thanh Hương; 01 hợp đồng nhận chuyển nhượng 14.100.000 cổ phần với giá 141 tỷ đồng của Nguyễn Văn Mạnh; với vai trò là Chủ tịch HĐQT Công ty TNHH Đầu tư và Phát triển Địa ốc Khánh Hòa FLC ký 01 Hợp đồng nhận chuyển nhượng 4.550.000 cổ phần với giá 45,5 tỷ đồng của Phạm Thanh Hương và 01 hợp đồng nhận chuyển nhượng 5.970.000 cổ phần với giá 59,7 tỷ đồng của Nguyễn Văn Mạnh; với vai trò là Chủ tịch HĐQT Công ty TNHH Đầu tư và Phát triển FLC Vĩnh Phúc ký 01 hợp đồng nhận chuyển nhượng 10.350.000 cổ phần với giá 103,5 tỷ đồng của Phạm Thanh Hương. 

• Bùi Hải Huyền, Chủ tịch HĐQT Công ty TNHH MTV Quản lý khách sạn và khu nghi dưỡng FLC ký 01 hợp đồng nhận chuyển nhượng 5.250.000 cổ phần với giá 52,5 tỷ đồng của Phạm Thanh Hương; 01 hợp đồng nhận chuyển nhượng 15.450.000 cổ phần với giá 154,5 tỷ đồng của Nguyễn Văn Mạnh. 
• Ngày 28/01/2016: Lê Thị Ngọc Diệp (vợ Quyết) ký 01 hợp đồng nhận chuyển nhượng 1.500.000 cổ phần với giá 15 tỷ đồng của Trịnh Văn Đại; 01 hợp đồng nhận chuyển nhượng 23.000.000 cổ phần với giá 230 tỷ đồng của Trương Văn Tài; Lê Văn Sắc ký 01 hợp đồng nhận chuyển nhượng 5.000 cổ phần với giá 50 tỷ đồng của Đặng Thị Hồng. 
• Sau khi thực hiện việc chuyển nhượng lại cổ phần như trên, tính đến ngày 28/01/2016, cơ cấu cổ đông Công ty Faros gồm:
• 1. Trịnh Văn Quyết sở hữu 179.708.750 cổ phần, chiếm tỷ lệ 51%; 
• 2. Lê Thị Ngọc Diệp sở hữu 24.500.000 cổ phần, chiếm tỷ lệ 7,0%; 
• 3. Đặng Thị Hồng sở hữu 17.200.000 cổ phần, chiếm tỷ lệ 4,91%; 
• 4. Phạm Thanh Hương sở hữu 134.325 cổ phần, chiếểm tỷ lệ 0,04%; 
• 5. Nguyễn Văn Mạnh sở hu 2.456.925 cổ phần, chiếm tỷ lệ 0,71%; 
• 6. Hoàng Thị Thu Hà sở hữu 15.700.000 cổ phần, chiếm tỷ lệ 4,49%; 
• 7. Đàm Quang Cường sở hữu 16.250.000 cổ phần, chiếm tỷ lệ 4,64%; 
• 8. Phạm Thị Xuân sở hữu 15.000.000 cổ phần, chiếm tỷ lệ 4,29%; 
• 9. Trịnh Tuân sở hữu 15.000.000 cổ phần, chiếm tỷ lệ 4,29%;
• 10. Công ty TNHH MTV FLC Land sở hữu 22.480.000 cổ phần, chiếm tỷ lệ 6,42%; 
• 11. Công ty TNHH Đầu tư và phát triển FLC Vĩnh Phúc sở hữu 10.350.000 cổ phần, chiếm tỷ lệ 2,96%; 
• 12. Công ty TNHH MTV Quản lý khách sạn và khu nghi dưỡng FLC sở hữu 20.700.000 cổ phần, chiếm tỷ lệ 5,91%; 
• 13. Công ty TNHH Đầu tư và Phát triển Địa ốc Khánh Hoà sở hữu 10.520.000 cổ phần, chiếm tỷ lệ 3,01%.