Nhóm bị can bị khởi tố tội Lợi dụng chức vụ, quyền hạn trong khi thi hành công vụ, quy định tại Điều 356 BLHS

 

• (1). Bị can Trần Đắc Sinh, Chủ tịch HĐQT sàn HOSE: Do Trần Đắc Sinh quen biết TrịnhVăn Quyết và Doãn Văn Phương, Tổng giám đốc Tập đoàn FLC nên Quyết và Phương nhờ Sinh tạo điều kiện để cổ phiếu ROS được niêm yết trên sàn chứng khoán trong tháng 9/2016. Trên cơ sở báo cáo của Phòng quản lý và thẩm định niêm yết, Ban Giám đốc, Trần Đắc Sinh biết rõ không có cơ sở xác định số vốn thực góp của Công ty Faros là 4.300 tỷ đồng theo Báo cáo tài chính kiểm toán và Công văn số 4298 của UBCKNN nhưng vì động cơ cá nhân, Trần Đắc Sinh đã chỉ đạo nhân viên cấp dưới làm nhanh hồ sơ niêm yết cổ phiếu của Công ty Faros; chủ trì họp HĐQT để xét Tờ trình số 142 của Trầm Tuấn Vũ thay mặt Ban Giám đốc ký 57 trình HĐQT đề xuất HĐQT xem xét, chấp thuận niêm yết cổ phiếu của Công ty Faros trái pháp luật; ký ban hành Nghị quyết số 18 ngày 23/8/2016 đồng ý hồ sơ của Công ty FAROS đủ điều kiện niêm yết trên sản HOSE, giao Tổng Giám đốc ký Quyết định niêm yết cổ phiếu ROS trái pháp luật. Hành vi của Trần Đắc Sinh đã giúp sức, tạo điều kiện để cổ phiếu ROS được niêm yết trên sàn chứng khoán, từ đó Trịnh Văn Quyết bán cổ phiếu chiếm đoạt tiền của các nhà đầu tư. Bị can khai nhận hành vi phạm tội như đã nêu trên. 
• (2). Bị can Lê Hải Trà, Ủy viên HĐQT kiêm Phó Tổng Giám đốc Thường trực, kiêm Thành viên Hội đồng niêm yết sàn HOSE: Lê Hải Trà quen biết Trịnh Văn Quyết, biết rõ không đủ cơ sở xác định số vốn thực góp của Công ty Faros là 4.300 tỷ đồng theo báo cáo tài chính kiểm toán và Công văn số 4298 của UBCKNN nhưng Trà đã gây sức ép cho Đoàn Vĩnh Nam đề xuất chấp thuận hồ sơ niêm yết của Công ty Faros trong khi chưa đủ cơ sở xác định vốn góp, sử dụng vốn và khả năng thu hồi các khoản ủy thác đầu tư của Công ty Faros; là thành viên Hội đồng niêm yết, Lê Hải Trà đã ký Phiếu đồng ý niêm yết cổ phiếu của Công ty Faros; là Phó Tổng giám đốc sản HOSE, Lê Hải Trà đã họp HĐQT, đồng ý niêm yết cổ phiếu của Công ty Faros trái pháp luật. Hành vi của Lê Hải Trà đã giúp sức, tạo điều kiện để cổ phiếu ROS được niêm yết trên sàn chứng khoán, từ đó Trịnh Văn Quyết bán cổ phiếu chiếm đoạt tiền của các nhà đầu tư. Bị can khai nhận hành vi phạm tội như đã nêu trên. 
• (3). Bị can Trầm Tuấn Vũ, Phó Tổng giám đốc, Thành viên Hội đồng niêm yết sàn HOSE: Phụ trách trực tiếp Phòng quản lý và thẩm đỉnh niêm yết: chịu trách nhiệm thẩm định hồ sơ niêm yết của Công ty Faros; được Lê Thị Tuyết Hằng, Trưởng phòng và Đoàn Vĩnh Nam, Chuyên viên Phòng quản lý và thẩm đỉnh niêm yết báo cáo chưa đủ cơ sở xác định vốn góp, sử dụng vốn và khả năng thu hồi các ủy thác đầu tư của Công ty FAROS theo báo cáo tài chính kiểm toán và Công văn số 4298 của UBCKNN. Tuy nhiên, là Thành viên Hội đồng niêm yết Trầm Tuấn Vũ đã ký Phiếu đồng ý niêm yết cổ phiếu của Công ty FAROS; là Phó Tổng giám đốc, Trầm Tuấn Vũ đã ký đồng ý niềm yết cổ phiểu tại Tờ trình số 38 ngày 24/8/2016 của Phòng quản lý và thầm định niêm yết và ký Tờ trình số 142, đề xuất HĐQT đồng ý niêm yết cổ phiếu của Công ty FAROS trên sàn chứng khoán trái pháp luật. Hành vi của Trầm Tuấn Vũ đã giúp sức, tạo điều kiện để cổ phiếu ROS được niêm yết trên sàn chứng khoán, từ đó Trịnh Văn Quyết bán cổ phiếu chiếm đoạt tiền của các nhà đầu tư. Bị can khai nhận hành vi phạm tội như đã nêu trên. 
• (4). Bị can Lê Thị Tuyết Hằng, Trưởng Phòng Quản lý và thẩm định niêm yết, thành viên Hội đồng niêm yết: Chịu trách nhiệm trực tiếp thẩm định hồ sơ niêm yết của Công ty Faros; được Đoàn Vĩnh Nam, Chuyên viên báo cáo chưa đủ cơ sở xác định vốn góp, sử dụng vốn và khả năng thu hồi các ủy thác đầu tư của Công ty Faros theo báo cáo tài chính kiểm toán và Công văn số 4298 của UBCKNN; biết rõ chưa đủ cơ sở xác định số vốn góp chủ sở hữu của Công ty Faros là 4.300 tỷ đồng tại thời điểm niêm yết cổ phiếu trên sản chứng khoán nhưng theo chỉ đạo của Trần Đắc Sinh, Hằng vẫn ký Tờ trình số 38 đề xuất cổ phiếu của Công ty Faros đủ điều kiện niêm yết, trình Trầm Tuấn Vũ xin ý kiến Hội đồng niêm yết, HĐQT chấp thuận niêm yết cổ phiếu của Công ty Faros trái pháp luật. Hành vi của Lê Thị Tuyết Hằng đã giúp sức, tạo điều kiện để cổ phiểu ROS được niêm yết trên sàn chứng khoán, từ  đó Trịnh Văn Quyết bán cổ phiếu chiếm đoạt tiền của các nhà đầu tư. Bị can khai nhận hành vi phạm tội như đã nêu trên.