Nhóm bị can bị khởi tố về tội Cố ý công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán

•  (1). Bị can Lê Công Điền, Vụ trưởng Vụ Giám sát công ty đại chúng UBCKNN: Chịu trách nhiệm đăng ký công ty đại chúng; kiểm tra, giám sát chất lượng dịch vụ kiểm toán của các công ty được chấp thuận kiểm toán cho đơn vị có lợi ích công chúng thuộc lĩnh vực chứng khoán. Lê Công Điền biết rõ chưa có cơ sở xác định số vốn góp chủ sở hữu của Công ty Faros là 4.300 tỷ đồng tại thời điểm đăng ký công ty đại chúng; biết rõ Báo cáo tài chính kiểm toán của Công ty Faros vi phạm pháp luật kế toán, kiểm toán nhưng Lê Công Điền đã không đình chỉ kiểm toán viên theo quy định mà ký Tờ trình số 315 đề xuất Lãnh đạo UBCKNN chấp thuận Công ty Faros là công ty đại chúng; ký Công văn số 4298 chấp thuận Công ty Faros là công ty đại chúng có vốn góp chủ sở hữu là 4.300 tỷ đồng, với 114 cổ đông trái pháp luật và đăng thông tin sai lệch này lên Website của UBCKNN để công bố cho toàn thị trường chứng khoán biết. Hành vi của Lê Công Điền là cố ý che giấu thông tin sai lệch trong hoạt động niêm yết, đăng ký chứng khoán của Công ty Faros, đã tạo điều kiện để Trịnh Văn Quyết hoàn thiện thủ tục niêm yết cổ phiếu ROS trên sản chứng khoán, bán cổ phiếu chiếm đoạt tiền của các nhà đầu tư. Bị can khai nhận hành vi phạm tội như đã nêu. 
• (2) Bị can Dương Văn Thanh, Tổng Giám đốc VSD: Chịu trách nhiệm quyết định đăng ký, lưu ký chứng khoán theo quy định; được Phạm Trung Minh, Trưởng Phòng đăng ký chứng khoán báo cáo những tồn tại về vốn góp của Công ty Faros tại Tờ trình số 86 ngày 24/8/2016 và Công văn số 4298 ngày 01/7/2016 của UBCKNN đã chỉ ra những tồn tại về vốn góp trong Báo cáo tài chính kiểm toán của Công ty Faros, do đó chưa có cơ sở xác định vốn góp chủ sở hữu của Công ty Faros là 4.300 tỷ đồng tại thời điểm đăng ký cổ phiếu của Công ty Faros nhưng Dương Văn Thanh vẫn ký Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán số 86 ngày 24/8/2016, đăng ký mã cổ phiếu ROS với số lượng 430 triệu cổ phiếu, có tổng giá trị là 4.300 tỷ đồng cho Công ty Faros; nhập mã cổ phiếu ROS vào khu vực giao dịch thuộc sàn HOSE và đăng thông tin sai lệch này lên Website của VSD. Hành vi của Dương Văn Thanh là cố ý che giấu thông tin sai lệch trong hoạt động niêm yết, đăng ký chứng khoán của Công ty Faros, đã tạo điều kiện để Trịnh Văn Quyết hoàn thiện thủ tục niêm yết cổ phiếu ROS trên sản chứng khoán, bán cổ phiếu chiếm đoạt tiền của các nhà đầu tư. Bị can khai nhận hành vi phạm tội như đã nêu.
• (3). Bị can Phạm Trung Minh, Trưởng Phòng đăng ký chứng khoán VSD: Chịu trách nhiệm trực tiếp nghiên cứu, đề xuất hồ sơ đăng ký chứng khoán của Công ty Faros; biết rõ chưa đủ cơ sở xác định Công ty Faros có số vốn góp chủ sở hữu là 4.300 tỷ đồng tại thời điểm đăng ký chứng khoán nhưng Phạm Trung Minh vẫn ký Tờ trình số 86, đề nghị Dương Văn Thanh đăng ký chứng khoán cho Công ty Faros trái pháp luật; đã ký theo thẩm quyền Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán số 86 ngày 24/8/2016, đăng ký mã cổ phiếu ROS với số lượng 430 triệu cổ phiếu, có tổng giá trị là 4.300 tỷ đồng cho Công ty Faros; nhập mã cổ phiếu ROS vào khu vực giao dịch thuộc sàn HOSE và đăng thông tin sai lệch này lên Website của VSD. Hành vi của Phạm Trung Minh là cố ý che giấu thông tin sai lệch trong hoạt động niêm yết, đăng ký chứng khoán của Công ty Faros, đã tạo điều kiện để Trịnh Văn Quyết hoàn 59 thiện thủ tục niêm yết cổ phiếu ROS trên sàn chứng khoán, bán cổ phiếu chiếm đoạt tiền của các nhà đầu tư. Bị can khai nhận hành vi phạm tội như đã nêu.